六盘水农村商业银行股份有限公司2022年临时信息批露报告

       一、董事长及行长变更情况

       （一）2022年7月14日，根据《省联社关于成勇同志任免职的通知》（黔农信任〔2022〕36号）文件，成勇同志不再担任六盘水农村商业银行股份有限公司董事长、董事职务。根据《省联社关于何书俊等同志任免职的通知》（黔农信任〔2022〕44号）文件，李彪同志不再担任六盘水农村商业银行股份有限公司副董事长、董事、行长职务。

       （二）2022年7月14日，根据《省联社关于何书俊等同志任免职的通知》（黔农信任〔2022〕44号）文件，省联社党委研究决定，推荐焦晓波同志为六盘水农商银行董事、董事长人选，推荐钟建辉同志为六盘水农商银行董事、副董事长、行长人选。7月22日，我行根据《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》（中国银保监会令2019年第9号）文件规定，向六盘水银保监分局上报了《六盘水农商银行关于焦晓波代为履职的报告》、《六盘水农商银行关于钟建辉代为履职的报告》。经我行党委研究决定，焦晓波同志代为履行六盘水农村商业银行股份有限公司董事、董事长职务，钟建辉同志代为履行六盘水农村商业银行股份有限公司董事、经营层负责人职务。

       2022年8月26日，我行根据银监任职资格相关规定上报了《关于核准六盘水农村商业银行股份有限公司焦晓波董事、董事长任职资格的请示》、《关于核准六盘水农村商业银行股份有限公司钟建辉董事、副董事长、行长任职资格的请示》。10月20日，我行收到《六盘水银保监分局关于六盘水农商银行焦晓波任职资格的批复》（六银保监复〔2022〕56号）、《六盘水银保监分局关于六盘水农商银行钟建辉任职资格的批复》（六银保监复〔2022〕57号）两份文件，核准焦晓波、钟建辉二人的任职资格。

       经六盘水农商银行董事会及股东大会审议通过，中国银保监会六盘水监管分局核准，焦晓波任六盘水农村商业银行股份有限公司董事、董事长，钟建辉任六盘水农村商业银行股份有限公司董事、副董事长、行长。2022年10月21日，六盘水农商银行下发关于焦晓波及钟建辉同志任职的通知。

       二、2021年独立董事工作情况

       我行独立董事2名，为卢成东、徐吕。2021年我行董事会共召开会议11次，独立董事均出席会议，按规定审议通过了董事会的年度工作报告、年度经营目标计划、年度利润分配方案、年度财务预算执行情况报告及次年度财务预算方案、年度财务预算决算、年度关联交易情况报告、年度分层分类经营管理考核真实性及工资执行情况审计的报告、流动性风险管理专项审计的报告、重大关联交易共计55个提案。  

       我行独立董事对股东大会或者董事会审议事项发表了客观、公正的独立意见，就董事的提名、任免以及高级管理人员的聘任和解聘及重大关联交易等重要事项向股东大会或董事会发表书面意见。

独立董事卢成东，任董事会下设合规与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会主任委员，为董事会下设审计委员会委员。2021年期间，出席合规与关联交易控制委员会会议3次，出席提名与薪酬委员会会议1次，出席审计委员会会议2次。

       独立董事徐吕，任董事会下设审计委员会主任委员，为董事会下设消费者权益保护委员会委员。2021年期间，出席审计委员会会议2次、信息科技管理委员会委员1次（因职责调整，该委员会已于2022年4月14日第二届董事会第二十六次会议审议通过后撤销，另下设在本行经营层）。

       我行独立董事在2021年度工作中，认真、勤勉地履行了《章程》赋予的监督职责，能够不断加强自身建设，优化工作方法，努力提升董事会的整体运作水平，独立监事能够按照规定亲自出席股东大会、董事会会议和专门委员会会议，认真审议相关议案，参与董事会办公室组织开展的调研活动，能够掌握本行提供的各类文件报告、了解和分析本行的运行情况。

       三、2021年外部监事工作情况

       2021年我行监事会共召开会议4次，外部监事均出席会议，按规定审议通过了监事会的年度工作报告、监督工作计划、案防、消费者权益保护、董监事及高管层履职评价、年度财务预决算分配方案、信息披露报告、监事会相关制度、关联交易审计报告等方面共计41个提案。外部监事认真审议各项提案，通过举手表决方式，相关提案审议结果均能够达到《章程》规定的占比，表决结果合规、合法有效。

       2021年监事会下设监督委员会共召开会议1次，审议议题3个；监事会下设薪酬委员会共召开会议1次，审议议题3个；监事会下设审计委员会共召开会议1次，审议议题4个。每次会议均有1名外部监事参与。

2021年监事会办公室组织监事开展调研活动1次，调查范围为截止2020年12月末我行公司治理情况，制定了详细的工作调研内容，明确了调研工作相关要求，所有监事均参与，其中每位外部监事均投入16个工作日，期间外部监事每天早上进行签到，调研结束后形成《六盘水农商银行公司治理情况调查报告》的专题报告。

       我行外部监事在2021年度工作中，认真、勤勉地履行了《章程》赋予的监督职责，能够不断加强自身建设，优化工作方法，努力提升监事会的整体运作水平，外部监事能够按照规定亲自出席股东大会、监事会会议和专门委员会会议，认真审议相关议案，参与监事会办公室组织开展的调研活动，能够掌握本行提供的各类文件报告、了解和分析本行的运行情况，任职履行监督职责。