稽核审计部工作职责

　　1.负责组织贯彻落实人民银行、银监等监督管理部门及上级主管部门颁布的相关政策、制度；

　　2.负责拟定和完善本行相关政策、管理制度、操作流程，并组织实施；

　　3.负责组织实施本行股东大会、董事会、高级管理层作出的重大决定、决议；

　　4.负责拟定相关发展规划、工作计划、实施方案、考核措施，并组织实施；

　　5.负责拟定和组织落实相关风险管理、案件防控工作计划、措施，在合规风险管理部门的统筹、协调下，完善全面风险管理体系；

　　6.负责对本行相关业务条线进行培训、指导、监督、检查；

　　7.负责定期或不定期对全行内部控制及案件防控的健全性和有效性进行检查和评价；

　　8.负责定期或不定期对全行风险状况的真实性和风险识别、计量、监控程序的适用性、有效性进行检查和评价；

　　9.负责定期或不定期对全行业务经营的合规性、会计记录的可靠性、财务报告的准确性、经营绩效的真实性实施审计和评价；

　　10.负责对各业务条线的操作风险进行常规性的现场检查；

　　11.负责定期或不定期对全行计算机信息系统的开发、运行和管理、维护情况进行审计和评估；

　　12.负责按内部控制要求对全行各经营单位负责人或离任人员履职情况和经济责任实施审计；

　　13.负责督促内审人员严格按照审计方案、程序和方法开展审计和后续审计工作；

　　14.对稽核审计发现的违法、违规问题提出整改意见，并对相关责任人提出处理建议，监督相关责任单位和责任人对存在的问题进行整改落实；

　　15.负责定期向董事会、监事会、高级管理层和监管部门报告内部审计工作情况；

　　16.协调外部审计机构开展对本行的审计工作；

　　17.负责与本部门职责相关的业务信息系统和管理信息系统的管理工作；

　　18.负责本行安排的其他相关工作。