“废改立释”筑牢制度防火墙

  作为企业合规文化建设的重要组成部分，制度建设是内控管理的基础和保障，建立完善的企业管理制度是提高企业核心竞争力,是推动企业发展的重要因素。

  2020年3月，赤水联社启动了制度清理、“废改立释”及制度后评价工作，截止6月底，已全面完成本次内控制度的清理工作，做好制度建设，重在抓关键环节。

  方案明确，责任落实。3月，联社启动制度清理、“废改立释”及后评价工作，由合规部牵头，负责联社整体制度清理及“废改立释”工作，各部门负责对本条线制度进行清理，并根据业务发展及管理需要，对现存制度有效性、实用性进行评估，修订或废止与经营管理不匹配的制度，补充建立缺失的制度，使制度覆盖全业务、全风险。

  分工明确，细化落实。为确保工作取得实效，联社对需要清理的相关制度提前进行了梳理，明确各部门负责人为制度清理、“废改立释”及后评价工作第一责任人，指定专人负责完成本部门工作，责任落实到人，任务细化到人。

  限时开展，强化监督。将工作细分为清理修订阶段、评估验收阶段、“两项评级”刚性制度建立阶段、制度后评价阶段、系统录入阶段，每个阶段都明确了完成时限，各部门必须严格按照要求限时完成。同时，联社成立了三个评估验收工作小组，对各条线清理工作进行评估验收，确保工作保质保量按时完成。

  全面培训，提高效率。为保障清理工作有序、高效、规范进行，合规部专门组织各部门落实人员进行了培训，对制度清理中的重点、难点问题进行了详细讲解，要求相关人员思路清晰、工作有序、提高效率，确保清理工作高效完成。

  全面评估，效果显著。通过三个评估验收小组的验收，本次共清理各类制度文件680个，其中：作废337个，修订125个，继续使用218个，根据业务发展需要，新建58个。

  通过本次制度的全面梳理，联社在内控制度建设上基本涵盖了法人治理、党务管理、业务发展、财务管理、纪检监察、工会管理、客户服务、合规管理、风险管理、综合管理、信息科技、稽核审计、网络金融、人力资源部管理、安全保卫等各个方面，逐步健全完善了制度管理框架体系，为赤水联社的制度化、规范化管理奠定了坚实的基础，为企业合规文化建设创造了良好氛围。