贵州赫章农村商业银行股份有限公司债券投资顾问服务采购方案
进一步提升贵州赫章农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）债券投资收益，拟对证券投资顾问进行采购。经行办会2025年2月20日研究、党委会2025年4月22日立项、2025年4月28日报董事会同意，根据《贵州赫章农村商业银行股份有公司债券投资顾问业务管理办法》（赫农商发〔2025〕33号）有关精神，为做好采购相关工作，特制定本方案。
一、采购项目
项目名称：贵州赫章农村商业银行股份有限公司债券投资顾问服务的采购；
二、采购方式
采购方式：委托第三方代理机构公开对外招投标。
三、采购流程
（一）采购代理公司：采取由综合管理部、财务管理部、纪律检查室部门负责人共同在贵州省公共资源交易中介超市官网（https://ggzy.guizhou.gov.cn/gzzjcs/zjjg/agency.html）工程建设采购代理随机抽取4家代理公司，分别是贵州省招标有限公司、贵州贵财招标有限责任公司、贵州阳光产权交易所有限公司、贵州鲁班招标代理有限公司，向抽取的4家公司发出《询价邀请函》附件1，采取评分的方式进行评选，合计得分最高者为第一中标人提交采购会，并进行公告，公告期满后在纪律检查室监督下，现场评审后选取1家公司为代理机构，全权代理此次债券投资顾问公开招投标事宜。
1.代理公司评选
（1）具有国内工商行政管理部门颁发的《营业执照》、《中华人民共和国组织机构代码证》、《税务登记证》（可“三证合一”），营业执照需至少包含招标代理等经营范围，符合相关法律法规要求条件。
（2）未被列入政府采购失信名单、采购机构供应商暂停名单，未在采购机构采购失信名单禁入处罚期内，未被“信用中国”网站列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人。（提供相关证明材料或《承诺函》）。
（3）应具有良好的商业信誉，未处于被责令停业、投标资格被取消或者财产被接管、冻结和破产状态；企业没有因骗取中标或者严重违约等问题，被有关部门暂停投标资格并在暂停期内的。
（4）与本行存在利害关系可能影响后续招标公正性的法人、其他组织或个人，不得参加投标；供应商为同一法人 的，其母公司、全资子公司及其控股公司等关联公司不得在本项目中同时投标。
（5）特殊资质要求
供应商需在贵州省招标投标网、贵州省建筑业监管和公共服务系统、贵州省政府采购服务信息平台、贵州省政府采购网、全国工程造价咨询管理系统备案（提供相关证明材料）。
2.代理公司需要提供资料清清单如下，需要加盖公司公章。
（1）赫章农商银行代理机构报价表（附件2）
（2）代理机构营业执照副本复印件。
（3）委托资料。法人不能办理的需要委托其他人办理的，需要提供委托书、法人身份证复印件、被委托人身份证件复印件。
（二）代理公司中标确定。本次代理公司评选采用评分制，合计得分最高为第一中标人，合计得分评分根据代理公司提供的报价表（附件2）及代理招标项目综合服务方案进行进行评分，其中报价评分权重占比80，代理招标(采购)项目综合服务方案得分权重占比20，由本行随机抽选的专家进行现场打分，填写《赫章农商银行债券投资顾问服务项目代理机构遴选评审表》（附件1），合计得分等于报价评分加综合服务方案评分，规则如下：
1.报价评分。由各代理招标机构提供《贵州赫章农商银行代理机构报价表》，根据4家代理公司的报价选取报价最低者作为评标基准价，评标基准价得分满分，其他投标人的价格分统一按照公式计算，即投标报价得分=（评标基准价/投标报价）*价格分权重。
2.代理招标(采购)项目综合服务方案（20分）。需拟定招标代理综合服务方案，内容包括但不限于招标工作计划及所需时间，招标代理工作的保密措施，招标代理项目的采购档案管理制度及归档及时性等。根据投标人的方案，对方案是否具体、思路是否清晰、内容是否全面、组织是否得当等进行综合评分:好（15-20）分:较好（10-15）分:一般（5-10）分:差（0-5）分，未提供不得分。
四、债券投资顾问采购需求及条件
（一）采购需求
选择2家投资顾问机构，充分利用其丰富的行业经验，专业的执行能力，为本行提供专业的投资咨询；
1.资金杠杆倍数：不超过1.4倍
2.投资组合久期：不超过8年
3.投资单券久期：不超过10年
4.服务期限：1年
5.止损：如总持仓量债券净价浮亏达到5%时，甲方有权要求强制止损。
6.损益结算起止日：签约日至服务期结束
7.损益计算条件：服务期结束时账面损益
8.投资基准收益率：不低于3.5%
9.付费标准：无固定费用，超过业绩基准的部分支付一定比例费用
10.采购的投资顾问机构数量：2家
（二）报名条件及资料
1.报名者条件
（1）必须是供应商直接进行报名，需提供证明文件为2022-2024年的财务审计报告，包括资产负债表、利润表及现金流量表（必须是经会计师事务所审计的财务报表）、会计师事务所的营业执照副本及资质证书复印件或扫描件）；
（2）法定代表人参加投标的必须有法定代表人身份证（或有效身份证明性文件），法人授权委托人参加投标的必须有法人授权委托书及被授权委托人身份证（或有效身份证明性文件）及被委托人本人最近1年以上在本公司的工资流水及社保缴纳情况；
（3）未被“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重失信行为记录名单(提供查询页面网页截图打印加盖公章，查询时间为报名前一天的任意时间中）；
2.公司资质：相关资格证书、工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证、或三证合一资料等；
3.投标保证金：报名人报名时应向代理机构提交投标保证金1万元，在确定中标人和未中标人后按规定退还投标保证金。
4.未提及的其他需要提供的资料。
五、准入条件
（一）有符合法律法规规定的公司章程；
（二）近三个年度财务审计报告或经审计的企业财务报表齐
全，财务状况良好；
（三）近三个年度承担过类似投资顾问业务；
（四）投资顾问业务负责人具有10年以上从业经验；
（五）投资研究交易团队具备良好的专业素质、市场声誉以
及丰富的交易经验，投顾服务团队平均从业年限不得低于5年；
其中，投资项目负责人需满足以下条件：
1.历史业绩：投资经理所管理的投资组合年化收益率达到业
绩基准的不少于5家；
2.从业年限：投资经理应当具备丰富的投资经验，从事债券
投资或研究的年限不低于5年，担任投资经理的年限不低于5年；
3.人员配置：投顾团队中投资人员数量不少于4人，近一年
度未发生团队成员频繁更替情况；
（六）具有健全的组织架构和管理制度、投顾业务与其他业
务隔离；
（七）历史业绩优良，不存在大额亏损和负面信息。
六、退出条件
中标机构出现下列情形之一时，我行有权要求该机构退出：
（一）投资顾问与本行协商一致退出的；
（二）投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为且对本行造成严重影响；
（三）投资顾问不在符合本行机构准入相关标准，且未能在约定时限内完善；
（四）收益率水平低于协议约定的业绩基准，且经过3个月观察期仍未得到改善；
（五）净收益出现负数，次月无明显改善时；
（六）采购方因上级管理部门要求不宜继续合作或因采购方法人体制发生改变时；
（七）协议约定的其他可更换投资顾问的情况。
七、其他
（一）报名证券公司不得低于6家（含），低于6家则此公开招标视为无效。
（二）其他未及事宜，由采购方、委托代理机构及供应商协商补充。
（三）采购办加强与代理机构对接，应当将招标公告、资格预审公告、公示中标候选人（中标结果）等进行公布。
附件：1.询价邀请函
2.赫章农商银行代理机构报价表
3.赫章农商银行债券投资顾问服务项目代理机构遴选评审表
4.赫章农商银行债券投资顾问服务项目代理评审汇总表
附件：